深交所纪律处分以集体决策、公开透明、强化威慑、救济充分为基本原则：纪律处分决定由纪律处分委员会审议后投票决定；率先公开谴责标准，纪律处分决定在官网公开，列入监管信息通过官方微博微信公开发布；纪律处分记入证券期货市场诚信档案数据库，作为并购重组分道制评价的重要指标，上市公司被公开谴责的，12个月内不得再融资；处分前事先告知当事人并听取其申辩，当事人也可按规定申请听证，对特定处分决定不服的，还可按规则申请复核。
近年来，面对复杂的市场形势和违法违规新态势，深交所持续加强对违法违规行为的监管威慑力，维护市场稳定运行，保护中小投资者合法权益。数据显示，2014年深交所作出54份纪律处分决定书，处分公司29家，处分责任人员185人次；2015年，这三份数据分别上升至62份、30家和242人次；2016年，继续上升至106份、52家和360人次。与2016年前8个月的60份、29家和237人次相比，今年前8个月的数据有明显提升，显示深交所对违规行为的惩戒力度继续保持逐年提升态势。
深交所有关负责人表示，下一步，深交所将继续切实履行证监会主席刘士余在2017年会员大会上作出的“交易所必须依法主动行使全方位的监管职能”的重要指示，秉承依法全面从严监管理念，持续强化对违规主体的一线监管，着力保障市场稳定运行，维护投资者合法权益。
