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A股第一网红李大霄被传遭证监局采取监管谈话措施(3)

A股第一网红李大霄被传遭证监局采取监管谈话措施(3)
2020-03-22 00:13:22 每日经济新闻

李大霄本人3月5日转载一篇访谈显示,他于1980年代毕业于华南理工大学、工科学历背景,1990年代初成为A股早期投资者,拥有深圳1号股东代码。1997年,李大霄进入东莞证券工作,半年后离开。2008年,44岁的李大霄进入英大证券,成为英大证券的研究所所长、首席经济学家。

“股神”变“反向指标”

真正让李大霄在A股市场上的成名是在2009年2月,当时沪指还在2000点上下徘徊,李大霄发文《A股市场融冰之旅已经启程》,认为1664点后“A股市场稳定的基础已经形成”,因此他也被不少人称为“股神”。

不过,之后的李大霄似乎有刻意玩噱头博眼球的嫌疑,其经典语录就包括:

·当赞美之音不绝于耳,股市的顶端渐渐成立,而每到意见最大时,股市底部往往悄然而至!

·如果说2008是狂风暴雨,2012就是和风细雨,而2013仅仅是毛毛雨中的毛毛雨!

·投资是一场比赛,比马拉松比赛时间更长,将来告诉你的孙子,爷爷若干年前给你买了一个“李嘉诚”“巴非特”,留给你做创业的资本或生活的保障,而不是若干年前给你买了一堆股票,但它不见了。

·我怕被人追杀但现在我敢告诉大家可以买股票。

·紧跟汇金走,吃喝啥都有!从2012年整年的市场来看,非常像一颗钻石,2132点,就是这个阳线实体的下面,1949点就是这个“十字心”的最低点,也就是2132点是钻石底,1949点是钻石尖!

·A股早已潜伏雄兵千百万,多空决战一触即发。

·我依稀闻到了小牛身上的淡淡的气味,隐约看见了小牛的朦胧身影,听到了小牛在山间漫步的声音!也许牛还小,也许牛身上的担子太重,也许还需要给一点时间让它长大,但毕竟熊已老,仅仅是浪漫联想!

·6年熊市已经结束,中国股市苦尽甘来。

·多头部队终会雄起看到好股票口水直流。

·6124点时充满泡沫,当时购进股票就像买棉花,而1664点及2132点处泡沫被压缩了,此时购进优质股票就像买进了压缩饼干!

·很多人,若干年后,摸着大牛股的小腿,只能含着泪水说:我曾经在钻石底抱过你一会儿。

由于他发表这些观点的时机大多与大盘走势相悖,因此被众多股民笑称为“反向指标”“李大嘴”。一旦他出来发声,股民们就会在各大论坛高呼:“李大霄出来发言了,明天开盘就跑!”

就连他这次被监管谈话的消息,也有一堆股民在下面发牢骚:

图片来源:李大霄微博

图片来源:李大霄微博

违反多项监管规定

根据上述监管谈话措施决定中提到的李大霄违反的相关规定,经查阅如下:

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条为:证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动及时向合规负责人报告。

《发布证券研究报告暂行规定》第八条为:

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:

(一)“证券研究报告”字样;

(二)证券公司、证券投资咨询机构名称;

(三)具备证券投资咨询业务资格的说明;

(四)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;

(五)发布证券研究报告的时间;

(六)证券研究报告采用的信息和资料来源;

(七)使用证券研究报告的风险提示。

第十九条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。

第二十条证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求:

(一)由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排;

(二)说明所依据的证券研究报告的发布日期;

(三)禁止明示或者暗示保证投资收益。

而在今日李大霄的微信公众号文章《第八百七十三期—A股市场曙光初步显现》中,已经明确标注了证券投资咨询业务执业证书编号。

图片来源:李大霄微信公众号

图片来源:李大霄微信公众号

从该微信公众号近期发布的文章来看,从3月18日开始至今,每天的文章均标注了证券投资咨询业务执业证书编号,而之前的文章均未标注。这一变化或与被采取监管谈话措施有关。

(责任编辑:李皓 CN002)
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