在上市即将满一周年之际，中原证券收到了一纸证监会下发的调查通知书，原因是其在担任天津丰利收购徐州杰能股权事项财务顾问的过程中，涉嫌未勤勉尽责。
有券商投行人士在接受中国网财经记者采访时表示：“自被立案调查起，中原证券的投行项目恐被按下‘暂停键’，因为此前兴业证券等券商被立案调查过程中，其投行IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。”
中国网财经记者致电中原证券董秘办咨询投行相关业务开展情况，其工作人员回复：“一切以公告为准。”
多个投行项目或受牵连
11月30日，中原证券公告称，因公司在担任天津丰利收购杰能科技股权事项的财务顾问过程中涉嫌未勤勉尽责，根据有关规定，证监会决定对公司进行立案调查。
这一笔交易在彼时备受质疑。有消息人士透露，天津丰利的收购资金中仅有6000万元为自有资金，其余部分不仅有来自杰能科技减持后套现的借款，还有通过质押科融环境股权而获得的杠杆资金。有媒体测算，天津丰利使用杠杆达到17倍。
并购重组项目涉及的上市公司科融环境12月4日发布公告称经友好协商，中原证券不再担任“天津丰利收购徐州杰能股权”该次交易的独立财务顾问。
根据《证券法》第223条规定：证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。
根据以往先例来看，中原证券的投行业务恐将受到影响。正如上述投行人士所言，自被立案调查起，中原证券的投行项目恐被按下‘暂停键’，之前兴业证券等券商此前就有类似经历。
据统计，截至12月5日，中原证券目前在会的处于正常审核状态的IPO项目有一个，即郑州凯雪冷链股份有限公司(以下简称“凯雪冷链”); IPO辅导备案登记受理的企业5家;并购重组项目1个;另外还有一单IPO项目在11月3日被终止审查，即洛阳兰迪玻璃机器股份有限公司。
凯雪冷链相关人员在接受中国网财经记者采访时表示：“公司已听闻此事，不过IPO项目目前没有受影响。”。
全年净利下滑或成定局
上述投行人士告诉中国网财经记者：“如果中原证券参与保荐的IPO项目暂停，其投行业绩将受到影响，公司整体业绩下滑或成定局。”
