中国经济网北京11月1日讯 10月31日，中国证券监督管理委员会四川监管局网站发布行政处罚决定书显示，国海证券股份有限公司成都天仁路证券营业部前员工刘江勇私下“代客炒股”，责令其改正，给予警告，并处罚款五万元。
公告称，依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，四川监管局依法对刘江勇证券违法违规行为进行了立案调查、审理，并向当事人事先告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未陈述、申辩，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，刘江勇存在以下违法相关事实：
2010年，刘江勇取得证券从业资格。2015年8月3日至2016年8月31日,刘江勇任职国海证券股份有限公司成都天仁路证券营业部(原名成都神仙树北路证券营业部,以下简称天仁路营业部)，任职期间系证券公司从业人员。
2015年8月26日至2016年8月31日，刘江勇私下接受天仁路营业部客户孙剑锐委托在“孙剑锐”证券账户内进行交易。期间，“孙剑锐”证券账户的交易均由刘江勇决策实施或指令其团队成员实施。2015年9月11日至2015年11月27日，刘江勇私下接受天仁路营业部客户王雷委托在“王雷”证券账户内进行交易。期间，“王雷”证券账户的交易均由刘江勇决策实施或指令其团队成员实施。刘江勇在接受孙剑锐、王雷委托进行证券交易期间没有违法所得。
以上事实，有人事资料、询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水和资金流水、涉案账户交易地址等证据证明，足以认定。
刘江勇的上述行为违反了《证券法》第一百四十五条之规定，构成了《证券法》第二百一十五条所述违法行为。
本案，刘江勇积极配合调查且主动赔偿损失。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十五条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第(一)项之规定，我局决定：
责令刘江勇改正，给予警告，并处罚款五万元。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
