业内人士认为，九鼎或因此“上岸”。九鼎集团去年发布公告表示九鼎并未在中国证券投资基金业协会备案，九鼎集团应该界定为金控公司，但子公司昆吾九鼎为私募管理人，对昆吾九鼎进行了自查，昆吾九鼎满足要求。而部分新近注销了私募管理人登记的机构则需要根据注销的时间来确定是否应该纳入整改范围。“细则”要求从2016年5月27日时已备案登记为私募管理人的机构需按照“通知”“细则”提交自查整改报告。
部分机构面临摘牌风险
根据“通知”以及明晰相关统计口径的“细则”，研究机构表示相当一部分机构管理费占比要求达标困难，因此面临摘牌风险。此外，“细则”规定“证券类私募”不能通过新三板融资，意味着部分私募机构或需要变更业务，否则也将面临摘牌。
新三板研究机构北京梧桐树下信息科技公司表示，私募机构已披露2016年年报的26家挂牌私募中，10家由于在2016年5月27日前并未在中国证券投资基金业协会登记为私募管理人，因此不受自查整改要求约束。剩余16家中仅有7家管理费占比要求能够达标。值得注意的是，大部分私募机构披露的年报中并未包含跟投收益。因此实际的结果依然存在一定的不确定性。不过中国证券报记者从业内人士处了解到，大概率有机构会因为这一条不能达标而面临摘牌。
“细则”亦明晰了符合整改条件的处理办法。未提交、在指定披露日未披露自查整改报告、或者虽提交自查整改报告但经股转系统审查不符合整改条件的挂牌私募机构、将被强制摘牌。强制摘牌时间为股转系统指定披露日七日之内。
2017年5月27日，原挂牌机构“合晟资产”发布公告表明符合自查整改要求之后，自行摘牌。业内人士表示，对于股东人数较多的私募机构来说，一旦启动摘牌程序，与股东商议、维护股东合理正当权益将成为“善后”工作重点。
