随着股票市场不断回暖,基金公司发行新基金的热情也逐渐提升。自上月华泰柏瑞量化阿尔法以51.55亿元的首募规模创下今年以来新发权益类基金纪录之后。基金公司纷纷在10月推出权益类基金,分析人士指出,这既是积极布局A股四季度行情,也是试图为年末规模大考“储备”业绩。
基金发行热度回升
9月1日,证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,从管理人内部控制、产品设计、投资交易限制、申购与赎回管理、流动性风险管理工具、信息披露,以及监督管理等七方面对开放式基金的流动性风险管理提出要求,并针对货币市场基金的流动性风险管控做出了专门规定,新规于2017年10月1日起施行。
上述新规一经发布,多家基金公司紧急修改旗下产品合同及招募说明书等文件,多家基金公司选择暂缓新发基金募集计划,准备延期发行。据数据统计,9月8日—9月25日间出现了一段发行“真空期”。这也使得9月新基金发行数量创下年内新低。整个9月份的新发基金数量为28只基金(各类份额合并统计),较8月的70只大幅度减少。
从基金发行历史来看,基金业内“好发不好做、好做不好发”的“魔咒”在前三季度似乎仍在延续。据数据统计,截至10月17日,今年以来普通股票型基金平均回报为13.80%;偏股混合型基金平均回报为13.00%;去年同期的平均回报则分别为2.92%和-11.41%。虽然今年偏股型基金业绩普遍回暖,但今年以来,该类型基金的发行情况并不理想。今年以来,普通股票型基金发行数量为98只,已超去年全年的77只,但从发行规模来看,今年新发普通股票型基金的总体首募规模为402.19亿份,低于去年的455.02亿份;今年平均发行规模为4.10亿份,较去年减少1.81亿份。而混合型基金的平均发行份额也从去年全年的8.01亿份减少至4.73亿份。
虽然今年总体发行状况不理想,但仍不乏能够创造纪录的“吸金”大户。9月27日,华泰柏瑞基金称,公司旗下华泰柏瑞量化阿尔法基金在9月1日至9月20日期间公开发行,首募获47801户投资者认购,募得51.55亿份(其中基金公司内部员工认购88.5万份),创下年内偏股型基金发行纪录。
在华泰柏瑞量化阿尔法基金之前,2017年成立规模最大的偏股基金是3月成立的嘉实沪港深回报(35亿元)。华泰柏瑞量化阿尔法超50亿元的首募规模,给全行业增加了一只强心剂。