9月7日，中原证券称，该公司董事兼总裁周小全因个人和身体原因申请辞职，并拟聘董事长菅明军暂时兼任总裁职务，以保持公司各项工作的连续性和稳定性。此外，华泰证券于9月9日发布公告称，公司副总裁姜健将兼任全资子公司华泰紫金董事长。公司董事长、总裁周易因工作需要不再兼任华泰紫金董事长。
9月19日，国信证券公布董事孟扬和监事滕铁骑二人均因工作变动原因，孟扬申请辞去公司董事等职务，滕铁骑申请辞去公司监事会监事职务，二人辞职之后均将不再担任公司任何职务。同日，广发证券发布公告称，该公司监事长吴钊明申请内部退休，申请辞去公司监事长及职工代表监事职务。吴钊明在广发证券工作有26余年。第一创业也于9月25日收到该公司副总裁梁学来递交的书面辞职报告。
