更重要的是,监管函可能还会导致湘财证券评级下降,大致有几个影响:
1、直接影响其风险准备金规模要求,及缴纳的投资者保护基金比例;
2、在新的评级体系下,业务资格与评级结果挂钩的,评级下降将对后续申请业务种类、网点开设、发行上市等业务造成重大影响;
3、评价等级还对券商以自有资金进行股票回购交易规模进行限制,分类评价结果为A、B、C类的券商自有资金融资余额分别不得超过净资本的150%、100%和50%,直接影响湘财证券自营、信用交易等业务开展。
这就意味着,评级下降可能对湘财证券未来经营目标造成重大影响。
对于券商来说,净资本规模以及风控能力将成为驱动发展重要因素,评级结果对经营的影响仍在进一步加强,湘财证券想要翻盘可能还有很长一段路要走。