中国经济网编者按：今年下半年以来，中信建投连曝四起违规事件。在新三板业务方面已两次被股转系统处罚：8月23日，中信建投为3328名投资者违规开户被股转系统出具警示函、责令改正。仅三个月后，11月16日，股转系统下发《关于对中信建投证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》，理由是挂牌公司速达科技及其主办券商中信建投证券“瞒着”监管部门完成了重大资产重组。
不仅如此，中信建投还因两融违规遭投资者举报。据《新浪网》报道，股民周先生和爱人余女士在中信建投望京中环南路证券营业部的两个账户被强制平仓，给其造成了数千万的经济损失。8月21日，余女士向香港联合交易所举报中信建投两融业务严重违规；违规操作客户证券账户做T 0日内回转套现9000余万元；以及违规强制平仓等不法行为。同时认为其不具备上市条件(中信建投证券股份于9月27日在港交所递交上市申请文件)。 截止目前，香港联交所已经受理并且予以回复。
7月29日，证监会对4宗案件作出行政处罚和市场禁入决定，其中，中信建投证券望京营业部员工王向远因违规代客炒股也在处罚之列。王向远在没有与客户签订代理业务协议的情况下，私下接受客户委托买卖证券，操作客户证券账户进行融资融券交易，并获得交易佣金提成5698.18元。北京证监局对王向远给予警告，没收违法所得并处10万元罚款。
针对上述情况，中国经济网记者致电中信建投官网提供的联系方式，截至发稿，电话无人接听。
新三板业务违规被罚：客户"瞒着"监管部门完成重组
据《中国网》报道，11月16日晚间，全国中小企业股份转让系统发布监管公告，决定对中信建投出具警示函、要求其提交书面承诺，原因是“作为速达科技的主办券商兼独立财务顾问，中信建投未能在信息披露事前审查中发现速达科技对重组行为存在误判，也未能在明知公司交易行为构成重大资产重组的情况下督导公司规范旅行相关程序”。据了解，这是中信建投今年因新三板业务违规第二次被股转系统处罚，今年8月份，中信建投证券为3328名投资者违规开户而被股转系统出具警示函、责令改正。
通知显示，2016年4月14日，中信建投督导的速达科技披露了购买资产暨关联交易公告，称拟购买速达科技实际控制人李复活持有的河南速达电动汽车科技有限公司10.44%的股权；4月15日，股转系统在信息披露审查中发现公司疑似构成重大资产重组，于当日开盘前(9:05)在BPM系统进行反馈。速达科技随即于4月15日当天以不确定重大事项为由暂停转让；4月20日，速达科技发布了重大资产重组暂停转让公告，转入重组程序；5月3日，中信建投在BPM系统回复，正式确认速达科技本次交易构成重大资产重组。
8月26日，速达科技进行了重大资产重组首次信披，但股转系统在审查中发现，在未履行完毕重组程序的情况下，速达科技已经于6月3日完成了重组标的的资产过户。
首次信息披露前，速达科技未披露重组事项已经完成的事实，并在历次披露的重组进展公告中称重组程序正在推进过程中，股转系统称，中信建投作为速达科技的主办券商兼独立财务顾问，未能在信息披露事前审查中发现速达科技对重组行为存在误判，也未能在明知公司交易行为构成重大资产重组的情况下督导公司规范旅行相关程序。”根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的规定，股转系统对中信建投证券采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施。与此同时，根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十七条的规定，股转系统将向证监会报告前述违规事实。
