此次公开通报，仅是监管层对私募基金的紧箍咒之一。
记者注意到，新年伊始，私募基金的监管整顿之风不断刮来。市场接连传出，北京工商局已暂停私募基金等投资类公司的注册，这让正准备搭乘私募基金备案这班快车的公司吃了一个闭门羹。有消息称，继北京后，目前上海也已全面暂停私募基金工商注册，国家工商总局还将有进一步规定出台。
监管层收紧私募牌照发放的同时，中国基金业协会事后监管的步伐也在跟进。继2015年11月起，基金业协会接连披露两批16家失联(异常)机构之后，1月11日，中国基金业协会第三批共4家失联(异常)私募机构名单再度发布。
河南九鼎德盛首席证券分析师肖玉航告诉记者，2015年12月底，证监会叫停私募股权投资机构挂牌新三板的消息在圈内一石激浪。全国中小企业股份转让系统方面也对外证实，目前已暂停私募股权投资公司新三板挂牌。
“在监管层控制增量的同时，意味着将腾出手整治存量私募的违规行为，今年无疑将会是私募基金监管最严的一年。”某期货公司负责人表示。
据了解，私募基金自获得《证券法》的承认后，在2015年迎来了历史上首个大发展的良机，进入私募的门槛迅速降低。而随着去年年中股市进入剧烈震荡，相关的矛盾与问题也开始暴露，引发监管者开始加强对这一行业的监管。
2016年以来，股市连续暴跌，私募基金的日子比较“难熬”。来自好买基金研究中心的数据，截至上周五，仅仅信托和自主发行两个渠道的普通股票策略私募基金中，已经有1072只基金单位跌破了0.8元，而且其中有363只基金单位跌破了0.7元，按照阳光私募通常0.7元的清盘线来看，这千只基金目前已命悬一线。
“在私募行业迎来发展的同时，证监会也发现种种乱象。比如，有部分私募基金投向数百家企业，在变现出现困难后，极易导致资金链条断裂。”肖玉航说。
在证监会的通报中，记者发现涉及五个方面问题。一是登记备案信息失真。二是资金募集行为违规。如向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等。三是投资运作行为违规。如挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等。
此外，还有公司管理失范。如内部管理和风险控制制度不健全，公司管理薄弱；信息披露制度不健全，披露信息不充分；没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等。最后是涉嫌违法犯罪。如以虚假或夸大项目为幌子，以保本高收益为诱饵，向不特定对象公开募集资金，涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗；操纵市场、内幕交易等。
监管从严河南私募深受波及
“现在私募基金无论牌照发放还是新产品的成立，难度都很大。”郑州一位私募基金人士表示，尤其是牌照发放，尽管没有明确叫停，但取得牌照极难。现在“风声”很紧，中国基金业协会对私募基金自我宣传控制较严格，不但不允许私募基金举行投资报告会推广自己的产品，甚至连在朋友圈推广私募产品也做了严格限制。
据悉，在这轮整顿中，河南私募基金同样深受波及。
近年来，私募基金行业蓬勃发展。2015年4月份的一个数据显示，河南省已成立60余家私募基金公司。某私募基金负责人表示，目前的私募基金主要分为股权私募、证券私募和期货私募。在全国范围内，河南私募基金水平相对较低。以河南本土期货私募基金为例，取得牌照的有几十家，但发行期货私募基金的公司非常少。前两年受投资担保案发影响，导致资产管理、投资类公司在河南注册被否。如今，在新一轮国家层面的监管风波下，河南私募基金将会再受波及。
