长江证券合规存在漏洞不仅体现在研报方面，在公司的日常经营管理中，也问题频发。去年9月份，长江证券管理层在未经董事会审议通过的情况下，违规对外投资0.5亿元。彼时，长江证券负责人对新京报记者表示，公司在合规方面确实存在漏洞，会加强内部控制管理。
为了促进私募业务的发展，长江证券去年计划投资5000万元参股中证报价系统公司，这个公司是由证监会批准筹建并授权中证协管理。这项投资需经过公司董事会审议通过后才能执行。
去年3月25日，长江证券董事会发展战略委员会审议后，认为公司参股中证报价系统公司的条件不成熟。
不过，在董事会审议前，公司管理层就已经于当年3月12日与中证报价系统公司签署了增资扩股协议，并将5000万元款项划至对方账户。而直到去年8月份，董事和监事在审阅半年报时才发现签署协议和划款的情况。
对于此事件，长江证券证代承认公司存在合规漏洞。
“正常程序是决策层先批准后，管理层再进行投资活动，而在实际过程中却没有遵照这个程序，这种情况在公司是首次发生，公司在合规方面确实存在漏洞。”长江证券的证代对新京报记者表示。 新京报记者 李蕾
