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国海证券三项业务受限 萝卜章殃及16万股民

2017-05-23 08:06:10  中国经济网    参与评论()人

(原标题:国海证券股价三折业务变"重残"萝卜章殃及16万股民)

中国经济网编者按:5月22日,国海证券(000750)因三大业务被证监会暂停一年而暴跌,开盘即遭巨量抛盘,报5.15元下跌4.45%,创下自2012年12月以来的股价新低。截止收盘,国海证券报5.12元,跌幅达5.01%。

2016年12月份,国海证券发生债券风险事件,公司原员工张杨等人以公司名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元人民币,涉及金融机构20多家,事件一度引发恐慌,导致债市大跌并波及股市。

证监会在5月19日举行的例行新闻发布会上宣布,检查发现国海证券内部管理混乱,拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年以及暂不受理债券承销业务一年,国海证券各项业务可谓一年"重残",同时证监会还处理了事件的相关责任人。

截至2017年3月31日,国海证券共有股东总数超过16万人,不过国海证券从2015年6月5日的15.66元跌到如今股价不足三成,持有该股的股民可谓损失惨重。中国经济网记者联系国海证券董秘办,但截至发稿时没有得到回复。

“萝卜章”事件影响恶劣

2016年12月14日,坊间传出消息,国海证券一债券团队负责人张杨失联,以“假公章”冒用国海证券名义进行交易,令廊坊银行代持的100亿元债券出现亏损。

国海证券12月15日开市起停牌自查,并先后发出澄清公告,澄清员工是离职员工,章是假章,并不打算对事件负责,此内容引得业内一片哗然。

此后,代持机构与国海证券几度举行闭门会议讨论担责问题,也几次出现僵持,解决方案也一再调整,最终在国海证券愿意承担更多责任的前提下达成和解。

今年1月19日晚间,国海证券发布董事会决议公告及复牌公告,已与全部涉事机构完成协商。国海证券共承担债券面值167.80亿元,全部按成本计入“持有至到期投资”核算。即持有期间,债券价格变动不影响当期利润。

个别涉事机构已于2016年12月20日前对债券进行处置,形成实际损失的,国海证券按比例共分担损失约0.56亿元,计入2016年当期损益。

根据证监会发言人张晓军在5月19日的发布会上介绍,为查找事件成因,避免类似事件发生,证监会组织力量,对国海证券债券交易业务、资产管理业务及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项,进行了全面的现场检查。检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。

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